重要!全国股转发布新三板小IPO(精选层)重要提示

刚刚!全国股转发布新三板小IPO(精选层)重要提示!

3月18日,资本邦讯,全国股转公司监管部下发下发关于关于做好公开发行并在精选层挂牌审议事项及披露工作的相关提示。

(二)关于网络投票。挂牌公司应当为审议股票公开发行并在精选层挂牌的股东大会提供网络投票。

一、挂牌公司召开董事会、股东大会审议公开发行并在精选层挂牌事项,董事会、股东大会决议的披露内容应当分别包括《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》(以下简称《公开发行规则》)第十九条、第二十条规定的全部内容,并逐项列示披露。同时应当注意以下事项:

(四)关于发行完成后股票在精选层挂牌的相关安排。决议中应当明确本次发行完成后,公司股票将在精选层挂牌。

(三)关于募集资金用途及可行性。决议中应当说明募集资金的具体用途,并说明募集资金使用的可行性。如有可行性研究报告的,可以从报告中摘编相关内容。

(三)关于表决安排。挂牌公司召开股东大会就股票公开发行并在精选层挂牌作出决议的,必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

针对监管中发现的违法违规行为,会议强调,要贯彻“四个最严”要求,严格落实企业主体责任和属地管理责任,对违法违规案件,发现一起查处一起,依法严惩绝不姑息。强化重大案件挂牌督办,强化案件行刑衔接,突出违法行为处罚到人,形成高压态势和震慑威力。

会议指出,要确定专人负责上报,确保信息公开质量。国家局已将药品监管部门批准注册的5类产品(新冠病毒检测试剂、医用防护服、医用口罩、呼吸机、红外体温计)在国家药监局网站持续集中公开;各省级药品监管部门要指定专人负责信息上报。

(四)关于中小股东单独计票。挂牌公司股东人数超过200人的,股东大会就股票公开发行并在精选层挂牌作出决议,应当对出席会议的持有未达到10%股份的股东表决情况实施单独计票并披露。

二、挂牌公司召开董事会、股东大会审议公开发行并在精选层挂牌事项,相关审议安排应当符合《非上市公众公司监督管理办法》第五十七条、《公开发行规则》第二十条的规定,并注意以下事项:

(五)关于决议有效期。决议中应当有明确具体的有效期。

会议提到,组织系统精干力量,加大监督检查力度。各省级药品监管部门要迅速调集全省资源,建立医疗器械生产经营企业清单制和监管人员责任制,针对重点对象,围绕关键环节,聚焦突出问题,强化控制措施,凡是有证据表明出口产品质量存在问题的,要立即停产、整顿,并查清问题。问题未查实,责任未分清的,不得恢复生产、经营。

会议同时要求,各级药品监管部门按照相关要求,要在保证产品安全、有效和质量可控的前提下,按照医疗器械审评审批的要求,严格把握好体系检查、注册检验、临床试验、技术审评、行政审批等工作,有序做好疫情防控用械审评审批,确保产品安全、有效和质量可控。

(一)关于发行数量。决议中载明的发行数量可以为发行股份数的上限、下限或区间。

会议明确,准确把握法律定位,规范出口销售证明。对未在中国取得医疗器械注册证书及生产许可证书、或者未办理医疗器械产品备案及生产备案的企业,一律不得出具出口销售证明。

据悉,国家药监局将与市场监管总局相关司局,组成联合督导组,赴部分疫情防控医疗器械出口量较大的地区进行专项督导,并将各地疫情防控医疗器械出口产品质量监管纳入年度考核评价。

各挂牌公司、主办券商:

(一)关于股东大会通知。挂牌公司应当在股东大会通知中载明本次股东大会决议是否将作为股票公开发行并在精选层挂牌的申报文件。

会议称,突出出口产品监管,强化监督抽检力度。各省级药品监管部门要根据疫情防控需要和保障出口产品质量的需要,适当调整抽检项目。抽检要涵盖本省企业生产的各类产品,尤其是疫情防控期间新批准企业生产的产品。

(二)关于定价方式、发行价格(区间)或发行底价。决议中应当同时载明定价方式以及发行价格(区间)或发行底价。其中,定价方式应为《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》(以下简称《发行与承销细则》)中规定的定价方式;发行价格(区间)或发行底价可以结合公司股票的交易价格、发行价格或同行业可比公司估值等因素合理确定。此外,按照《发行与承销细则》第四十八条第二款第(三)项的规定,“发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价”的,发行人和主承销商应当中止发行,请挂牌公司务必审慎确定发行价格(区间)或发行底价。

Author: radsworld.com